Beiträge

Unzumutbare Härte: Anspruch auf finanzielle Kompensation (Beihilfe) nach BEHG

Zur Vermeidung unbilliger Härten können betroffene Unternehmen einen BEHG-Härtefallantrag stellen.

Bestellung eines Mittelverwendungskontrolleurs gem. VermAnlG

Einzelheiten zu den rechtlichen Anforderungen an die Mittelverwendungskontrolle von Vermögensanlagen.

Rechtliche Unterschiede zwischen E-Geld- und vermögenswertereferenzierten Token

Dieser Beitrag analysiert die rechtlichen Unterschiede bei der Ausgestaltung von E-Geld-Token und vermögenswertereferenzierten Token.

Leistungsstörungen bei Wertpapiergeschäften und deren Regulierung nach CSDR, SSR, Börsenrecht, ICMA und BGB

Lieferverzögerungen bei Wertpapiergeschäften und der aktuelle Stand ihrer Regulierung nach CSDR, SSR, ICMA, Börsenrecht und BGB.

Liste wichtiger Einreichungs-, Melde- und Anzeigetermine für kleine Wertpapierinstitute

Aufsichtsrechtliche Einreichungstermine, Meldetermine und Anzeigetermine sind verstreut in verschiedenen Gesetzen geregelt.

Spezielle DORA-Schulungen für Geschäftsleiter

Kronsteyn bietet von der DORA erfassten Finanzunternehmen spezielle DORA-Schulungen für Geschäftsführer bzw. Vorstände an.

Klage gegen Beschluss eines börslichen Sanktionsausschusses

Gegen den Beschluss eines Sanktionsausschusses kann mit einer Frist von einem Monat Klage beim Verwaltungsgericht erhoben werden.

Verstöße gegen Finanzsanktionen: Rechtliche Konsequenzen für Geschäftsführer und Vorstände

Beim Verstoß gegen Finanzsanktionen stellt sich für Geschäftsleiter von Finanzunternen die Frage nach möglichen persönlichen Konsequenzen.

Finanzsanktionen im Überblick

Sanktionen im Finanzsektor (Finanzsanktionen) betreffen grob gesagt Gelder im sanktionsrechtlichen Sinne - Ein Überblick.

Die wichtigsten Anforderungen an externe Compliance-Beauftragte im Überblick

Die Bestellung eines externen Compliance-Beauftragten darf die Ordnungsgemäßheit der Geschäftsorganisation nicht beeinträchtigen.

Transaktionsmeldungen nach Art. 26 MiFIR einfach und kostengünstig erstellen

XML-Dateien stellen Wertpapierinstitute häufig vor technische Hürden. Tatsächlich lassen sich Meldungen relativ einfach erstellen.

Vorsichtige Bewertung der Positionen des Handelsbuchs

Die Bewertung der Positionen des Handelsbuchs richtet sich nach CRR und Handelsrecht unter Anwendung des Prudent-Valuation-Grundsatzes.

Geldbußen bzw. Strafzahlungen (Cash Penalties) nach CSDR

Geldbußen (auch: Strafzahlungen, Geldstrafen oder Cash Penalties) nach CSDR können bei der Abwicklung von Wertpapiergeschäften anfallen.

Regulierung von Stablecoins (E-Geld-Token) nach MiCA, ZAG und KMAG

Stablecoins bzw. deren Emittenten sind seit der MiCA (auch: MiCAR) auf diversen Ebenen von Regulierung durch die BaFin betroffen.

Make-Whole-Klauseln bei Anleihen - rechtliche Anwendungsfragen (Stand: Dez. 2023)

Bei Anleihen mit Make-Whole-Klauseln ist unklar, ob BaFin und ESMA ein Basisinformationsblatt (KID) nach der PRIIPS-Verordnung verlangen

Prüfung von Marketing-Dokumenten für OGAW und AIF

Vorgaben an Werbung (Marketing-Anzeigen, Marketingunterlagen) für OGAW, AIF und andere Fonds gem. MiFID, BaFin, ESMA, KAGB, WpHG etc.

EU-Wertpapier-Sanktionen gg. Russland im Überblick

Die EU sanktioniert den Handel bestimmter Wertpapiere aus Russland. Bei Verstößen winken empfindliche Strafen. Grund ist der Ukraine-Krieg.

Was besagt Rule 144 nach US-Wertpapierrecht?

Rule 144 ist eine Ausnahmeregelung nach US-Recht für den Weiterverkauf von Wertpapieren, die nicht bei der SEC registriert sind.

Was sind Control Securities nach US-Recht?

Control Securities i.S.d. Rule 144 bezeichnen Wertpapiere eines Emittenten, die ein mit dem Emittenten verbundenes Unternehmen hält.

Was sind Restricted Securities nach US-Recht?

Restricted Securities i.S.d. US-Rechts sind nicht bei der SEC registrierte Wertpapiere, die Beschränkungen beim Weiterverkauf unterliegen.