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Legal Excellence
Beiträge – Fundiertes Wissen für fundierte Entscheidungen
Rechtliche Einordnung von Teilaktien/Bruchstückaktien/Bruchteilsaktien
Rechtliche Einordnung von Teilaktien nach Maßgabe des Aktienrechts, Zivilrechts, Aufsichtsrechts und Steuerrechts.
22. Apr.2 Min. Lesezeit
Kosten einer BaFin-Lizenz/Erlaubnis nach WpIG
Die öffentlich-rechtlichen Kosten für eine Lizenz bzw. Erlaubnis der BaFin untergliedern sich in einmalige und laufende Kosten.
3. Apr.2 Min. Lesezeit
Amtshaftung bei rechtswidrigen Beschlüssen des Sanktionsausschusses der Börse
Die Amtshaftungsklage wg. einer Entscheidung des Sanktionsausschusses ist auf zivilrechtlichem Wege ggü. dem Bundesland geltend zu machen.
19. März2 Min. Lesezeit
Merkblatt: Prospektpflicht und -ausnahmen für Investmentangebote (BaFin)
Laden Sie das Merkblatt mit einer Übersicht über verschiedene Prospektpflichten und Ausnahmen herunter.
6. März2 Min. Lesezeit
Unzumutbare Härte: Anspruch auf finanzielle Kompensation (Beihilfe) nach BEHG
Zur Vermeidung unbilliger Härten können betroffene Unternehmen einen BEHG-Härtefallantrag stellen.
20. Nov. 20243 Min. Lesezeit
Bestellung eines Mittelverwendungskontrolleurs gem. VermAnlG
Einzelheiten zu den rechtlichen Anforderungen an die Mittelverwendungskontrolle von Vermögensanlagen.
9. Nov. 20244 Min. Lesezeit
Rechtliche Unterschiede zwischen E-Geld- und vermögenswertereferenzierten Token
Dieser Beitrag analysiert die rechtlichen Unterschiede bei der Ausgestaltung von E-Geld-Token und vermögenswertereferenzierten Token.
9. Nov. 20243 Min. Lesezeit
Leistungsstörungen bei Wertpapiergeschäften und deren Regulierung nach CSDR, SSR, Börsenrecht, ICMA und BGB
Lieferverzögerungen bei Wertpapiergeschäften und der aktuelle Stand ihrer Regulierung nach CSDR, SSR, ICMA, Börsenrecht und BGB.
6. Nov. 20244 Min. Lesezeit
Neuregelung von Kreditfonds – AIFMD II-Umsetzung in Deutschland
Kreditfonds: Das Fondsmarktstärkungsgesetz setzt die AIFMD II (AIFMD 2) um und regelt die Kreditvergabe durch AIF im KAGB neu.
22. Okt. 20242 Min. Lesezeit
Liste wichtiger Einreichungs-, Melde- und Anzeigetermine für kleine Wertpapierinstitute
Aufsichtsrechtliche Einreichungstermine, Meldetermine und Anzeigetermine sind verstreut in verschiedenen Gesetzen geregelt.
4. Okt. 20241 Min. Lesezeit
Spezielle DORA-Schulungen für Geschäftsleiter
Kronsteyn bietet von der DORA erfassten Finanzunternehmen spezielle DORA-Schulungen für Geschäftsführer bzw. Vorstände an.
26. Sept. 20242 Min. Lesezeit
Klage gegen Beschluss eines börslichen Sanktionsausschusses
Gegen den Beschluss eines Sanktionsausschusses kann mit einer Frist von einem Monat Klage beim Verwaltungsgericht erhoben werden.
26. Sept. 20242 Min. Lesezeit
Verstöße gegen Finanzsanktionen: Rechtliche Konsequenzen für Geschäftsführer und Vorstände
Beim Verstoß gegen Finanzsanktionen stellt sich für Geschäftsleiter von Finanzunternen die Frage nach möglichen persönlichen Konsequenzen.
25. Sept. 20243 Min. Lesezeit
Finanzsanktionen im Überblick
Sanktionen im Finanzsektor (Finanzsanktionen) betreffen grob gesagt Gelder im sanktionsrechtlichen Sinne - Ein Überblick.
25. Sept. 20243 Min. Lesezeit
Bestellung eines externen Compliance-Beauftragten
Die Bestellung/Ernennung eines externen Compliance-Beauftragten kann in bestimmten Fällen vorteilhaft sein.
12. Sept. 20242 Min. Lesezeit
Transaktionsmeldungen nach Art. 26 MiFIR (MiFIR26-Meldungen) einfach und kostengünstig selbst erstellen
XML-Dateien stellen Wertpapierinstitute häufig vor technische Hürden. Tatsächlich lassen sich Meldungen relativ einfach erstellen.
29. Aug. 20241 Min. Lesezeit
Vorsichtige Bewertung der Positionen des Handelsbuchs
Die Bewertung der Positionen des Handelsbuchs richtet sich nach CRR und Handelsrecht unter Anwendung des Prudent-Valuation-Grundsatzes.
11. Juni 20242 Min. Lesezeit
Geldbußen bzw. Strafzahlungen (Cash Penalties) nach CSDR
Geldbußen (auch: Strafzahlungen, Geldstrafen oder Cash Penalties) nach CSDR können bei der Abwicklung von Wertpapiergeschäften anfallen.
24. Apr. 20245 Min. Lesezeit
Regulierung von Stablecoins (E-Geld-Token) nach MiCA, ZAG und KMAG
Stablecoins bzw. deren Emittenten sind seit der MiCA (auch: MiCAR) auf diversen Ebenen von Regulierung durch die BaFin betroffen.
19. Jan. 20249 Min. Lesezeit
Make-Whole-Klauseln bei Anleihen - rechtliche Anwendungsfragen (Stand: Dez. 2023)
Bei Anleihen mit Make-Whole-Klauseln ist unklar, ob BaFin und ESMA ein Basisinformationsblatt (KID) nach der PRIIPS-Verordnung verlangen
13. Dez. 20225 Min. Lesezeit
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