Beiträge – Fundiertes Wissen für fundierte Entscheidungen. 

Market-Maker führen dem Markt Liquidität zu, indem sie anderen Handelsteilnehmern kontinuierlich für Ausführungen zur Verfügung stehen.

BGH stärkt den Schutz von Fondsinitiatoren und Geschäftsführern. Kein Kapitalanlagebetrug bei geringfügigen Prospektfehlern.

Orderbuchsysteme (ordergetriebener Handel) und Market-Maker-Systeme (quotegetriebener Handel) sind die wichtigsten Handelsmodelle.

„Tick Size“ bezeichnet im im Börsenwesen den möglichen Abstand zwischen zwei Preisstufen (Limitstufen) von Orders.

Primär- und Sekundärmärkte haben ein paar Besonderheiten gegenüber Wertpapiermärkten. Dieser Beitrag gibt einen Überblick.

Der fortlaufende Handel ist beim Börsenhandel von liquiden Instrumenten das vorherrschende Marktmodell an liquiden Märkten.

Das europäische Marktmissbrauchsrecht i.S.d. MAR umfasst auch den Handel von Emissionszertifikaten und Derivaten darauf.

In ihrem Beriht vom 28.03.2022 empfiehlt die ESMA diverse Maßnahmen zur Verbesserung der Markttransparenz und -überwachung.

Handeln Marktteilnehmer direkt mit einem Liquiditätsgeber (Market-Maker), stellt sich die Frage nach der korrekten rechtlichen Einordnung.

Vor lauter RTS, ITS und DA zur MiFID II und MiFIR verliert man schnell den Überblick. Downloaden Sie hier die Übersicht für Praktiker.

Am 24. März 2021 hat die BaFin eine Aktualisierung der MaComp veröffentlicht. Die Änderungen betreffen Broker und Anlageberater.

Die Leitlinien der EU-Aufsichtsbehörden zur Anwendbarkeit der PRIIP-Verordnung auf Anleihen spezifizieren verschiedene Anwendungsfälle