Санкции ЕС против теневого флота: когда в санкционный список включается не только судно, но и его владельцы, операторы и управляющие

Санкции ЕС против так называемого теневого флота России продолжают развиваться. Если первоначально основное внимание уделялось прежде всего отдельным судам, то теперь ЕС всё чаще нацеливается на лиц и компании, стоящие за этими судами. Это может касаться не только формальных судовладельцев, но и коммерческих операторов, технических управляющих, ISM-менеджеров, страховых брокеров, торговых структур и иных поставщиков услуг, которые, по мнению Совета, обеспечивают или поддерживают эксплуатацию таких судов.

Это развитие имеет большое значение для международного судоходного сектора, судовладельцев, судовых управляющих, страховщиков, фрахтователей и торговых компаний. Включение в санкционный список в соответствии с Регламентом Совета (ЕС) № 269/2014, как правило, приводит к замораживанию активов. Кроме того, запрещается прямо или косвенно предоставлять денежные средства или экономические ресурсы лицам или организациям, включённым в санкционный список. Для затронутых компаний такая листинг может иметь серьёзные практические последствия, даже если компания учреждена за пределами Европейского союза.

От включения судов в санкционный список к включению компаний, стоящих за ними

Начиная с 14-го пакета санкций ЕС против России, определённые суда могут быть включены в Приложение XLII к Регламенту Совета (ЕС) № 833/2014. На такие суда, в частности, распространяется запрет на доступ в порты, зоны якорной стоянки и шлюзы Европейского союза. Кроме того, запрещён широкий круг услуг, связанных с такими судами, включая эксплуатацию, укомплектование экипажем, фрахтование, определённые финансовые и страховые услуги, техническую помощь, бункеровку, услуги по снабжению судов и иные морские услуги.

С момента введения эта мера была существенно расширена. Если первоначально ЕС включил в список 27 судов, то в последующих санкционных пакетах их количество значительно увеличилось. По данным Совета Европейского союза, после 20-го санкционного пакета в списке находится уже 632 судна. Таким образом, список судов стал одним из центральных инструментов санкционной политики ЕС против российского теневого флота.

Санкционные меры основывались на правовом основании, предусмотренном статьёй 3s(2)(b) Регламента (ЕС) № 833/2014, в редакции изменений:

«Приложение XLII включает суда, которые: ... перевозят сырую нефть или нефтепродукты, указанные в Приложении XXV, либо минеральные продукты, происходящие из России или экспортируемые из России, и применяют нерегулярные и высокорисковые практики судоходства, как они определены в Резолюции Генеральной Ассамблеи Международной морской организации (IMO) A.1192(33).»

Правовая основа: Регламент 269/2014 и критерий для владельцев, операторов и лиц, оказывающих поддержку

Регламент Совета (ЕС) № 269/2014 является центральным режимом ЕС, предусматривающим замораживание активов и запрет на предоставление денежных средств и экономических ресурсов лицам, включённым в санкционный список. Компании, включённые в список в рамках этого режима, сталкиваются со значительными экономическими трудностями при продаже товаров или оказании услуг получателям в ЕС, поскольку последним запрещено оплачивать такие товары или услуги, так как такой платёж представлял бы собой предоставление денежных средств.

Перечень критериев для включения в санкционный список неоднократно расширялся. Начиная с Регламента Совета (ЕС) 2025/390, критерии включения в список также охватывают следующее основание, которое может затрагивать не только само судно, но и компанию в целом. Текст статьи 3(1)(k) Регламента (ЕС) № 269/2014 в редакции изменений выглядит следующим образом:

«Приложение I включает: ... k) физических или юридических лиц, организации или органы, которые владеют, контролируют, управляют или эксплуатируют суда, перевозящие сырую нефть, нефтепродукты или минеральные продукты, происходящие из России или экспортируемые из России, и применяющие нерегулярные и высокорисковые практики судоходства, как они определены в Резолюции Генеральной Ассамблеи Международной морской организации A.1192(33), либо иным образом оказывают материальную, техническую или финансовую поддержку эксплуатации таких судов; или»

Поэтому сфера применения этого критерия является широкой. Она не ограничивается гражданско-правовым владельцем судна. Коммерческий оператор, технический управляющий, судовой менеджер, ISM-менеджер, страховой брокер или иной поставщик услуг также может попасть в поле зрения, если Совет считает, что такое лицо или компания обеспечивает, поддерживает эксплуатацию соответствующих судов или участвует в ней.

Новые включения в список показывают практическое значение

Первые включения в санкционный список на основании этой правовой нормы были произведены в мае 2025 года Регламентом Совета (ЕС) 2025/933. С тех пор список постоянно расширялся. Последнее расширение было осуществлено Регламентом Совета (ЕС) 2026/1361. Эти включения показывают, как ЕС применяет данный подход на практике. Они охватывают многочисленные судоходные компании и компании по управлению судами, которые, согласно обоснованиям Совета, выступали в качестве коммерческих операторов, технических управляющих, судовых менеджеров или ISM-менеджеров определённых судов.

Обоснования включения в список часто следуют схожей структуре. Совет ссылается на конкретные суда, их предполагаемую перевозку российской сырой нефти или российских нефтепродуктов, а также на предполагаемые нерегулярные и высокорисковые практики судоходства. Типичные утверждения включают отсутствие надлежащего страхования ответственности, перевалки с судна на судно или манипуляции с автоматической идентификационной системой (AIS). На этой основе Совет приходит к выводу, что включённая в список компания эксплуатирует или управляет судами, перевозящими российскую нефть или нефтепродукты и применяющими нерегулярные и высокорисковые практики судоходства.

Для затронутых компаний особенно важен один момент: опубликованные обоснования часто являются краткими. Обычно они содержат лишь резюме предположений Совета. Материалы дела, конкретные доказательства и источники, на которые опирался Совет, часто не полностью очевидны из опубликованного текста о включении в список.

Почему такие включения в санкционный список могут быть оспоримы

Санкционные включения часто основываются на фактических предположениях. В судоходном секторе такие предположения особенно часто могут быть неверными, устаревшими или неполными. Базы данных о собственности, данные AIS, информация о заходах в порты, записи Equasis, сведения о страховании, данные об управлении судами и структуры фрахтования не всегда являются актуальными или однозначными. Кроме того, соответствующие роли в судоходстве могут существенно различаться с правовой и коммерческой точки зрения: владелец, зарегистрированный владелец, бенефициарный владелец, коммерческий оператор, технический управляющий, ISM-менеджер, фрахтователь и брокер — это не одно и то же.

Поэтому включение в санкционный список может быть оспоримо, если Совет опирался на неверную информацию о собственности или управлении, если соответствующие суда не перевозили или больше не перевозят российскую нефть, если предполагаемые высокорисковые практики судоходства не подтверждены доказательствами либо если роль включённой в список компании была неверно квалифицирована. Последующее изменение фактических обстоятельств также может иметь значение, например смена владельца, смена технического управляющего, прекращение определённой транспортной деятельности или наличие доказательств надлежащего страхования и комплаенс-структур.

Что следует делать затронутым судовладельцам, операторам и управляющим?

Затронутым компаниям следует действовать быстро. Необходимо определить соответствующие правовые акты, проверить опубликованные основания включения в список и применимые сроки. Во многих случаях первым шагом должен быть запрос информации в Совет Европейского союза, чтобы получить дополнительные сведения о причинах и доказательствах, лежащих в основе включения в список.

Одновременно следует тщательно проверить фактическую основу включения в список. В судоходных делах это означает необходимость установить фактическую роль компании: владелец, коммерческий оператор, технический управляющий, ISM-менеджер, фрахтователь или иной поставщик услуг. Затем утверждения Совета следует сопоставить с документами, такими как договоры управления, ISM-документация, страховые сертификаты, классификационные документы, данные AIS, портовые документы и грузовые документы.

Запрос об исключении из санкционного списка может быть подан в Совет в любое время. Если включение в список должно быть оспорено в суде, иск о признании акта недействительным должен быть подан в Суд Европейского союза в установленный срок. Как правило, запрос об исключении из списка не приостанавливает этот срок.

Запрос об исключении из санкционного списка и иск в Суд Европейского союза

Запрос об исключении из санкционного списка и иск в Суд Европейского союза являются отдельными средствами правовой защиты и могут использоваться параллельно. Запрос об исключении из списка может быть подан в Совет в любое время, однако он, как правило, не приостанавливает срок для подачи иска в Суд Европейского союза.

Поэтому включение в санкционный список не следует просто воспринимать как окончательное. Если фактическая основа является неверной или неполной, могут существовать основания для подачи запроса об исключении из списка, а если срок ещё не истёк — также для судебного оспаривания.

Заключение: ЕС нацеливается на морскую структуру, стоящую за судами

Санкции ЕС против российского теневого флота касаются не только отдельных судов, но и более широкой морской структуры, стоящей за перевозкой российской нефти и нефтепродуктов: владельцев, операторов, технических управляющих, ISM-менеджеров, страховых брокеров, платёжных структур и иных лиц, оказывающих поддержку.

Kronsteyn оказывает поддержку затронутым судовладельцам, операторам, управляющим и другим компаниям морского сектора в процедурах, связанных с санкциями ЕС, включая запросы информации, запросы об исключении из санкционного списка и иски в Суд Европейского союза.

---

Ваше контактное лицо: Dr. Hendrik Müller-Lankow, адвокат по праву ЕС и Германии.