Beiträge – Fundiertes Wissen für fundierte Entscheidungen

Die öffentlich-rechtlichen Kosten für eine Lizenz bzw. Erlaubnis der BaFin untergliedern sich in einmalige und laufende Kosten.

Die Amtshaftungsklage wg. einer Entscheidung des Sanktionsausschusses ist auf zivilrechtlichem Wege ggü. dem Bundesland geltend zu machen.

Anmerkung zum Urteil des VGH Kassel v. 21.11.2023 – 6 A 1658/18.

Lieferverzögerungen bei Wertpapiergeschäften und der aktuelle Stand ihrer Regulierung nach CSDR, SSR, ICMA, Börsenrecht und BGB.

Aufsichtsrechtliche Einreichungstermine, Meldetermine und Anzeigetermine sind verstreut in verschiedenen Gesetzen geregelt.

Kronsteyn bietet von der DORA erfassten Finanzunternehmen spezielle DORA-Schulungen für Geschäftsführer bzw. Vorstände an.

Gegen den Beschluss eines Sanktionsausschusses kann mit einer Frist von einem Monat Klage beim Verwaltungsgericht erhoben werden.

Die Bestellung/Ernennung eines externen Compliance-Beauftragten kann in bestimmten Fällen vorteilhaft sein.

XML-Dateien stellen Wertpapierinstitute häufig vor technische Hürden. Tatsächlich lassen sich Meldungen relativ einfach erstellen.

Die Bewertung der Positionen des Handelsbuchs richtet sich nach CRR und Handelsrecht unter Anwendung des Prudent-Valuation-Grundsatzes.

Geldbußen (auch: Strafzahlungen, Geldstrafen oder Cash Penalties) nach CSDR können bei der Abwicklung von Wertpapiergeschäften anfallen.

Aktueller Stand zum Verbotsvorhaben bzgl. Payment for Order Flow und dessen Entwicklung seit dem Jahr 2021

Das Urteil des LG Berlin ist eine der ersten Entscheidungen über den Zugang von Willenserklärungen über die Postbox der Bank.

Bei Anleihen mit Make-Whole-Klauseln ist unklar, ob BaFin und ESMA ein Basisinformationsblatt (KID) nach der PRIIPS-Verordnung verlangen

Rule 144 ist eine Ausnahmeregelung nach US-Recht für den Weiterverkauf von Wertpapieren, die nicht bei der SEC registriert sind.

Control Securities i.S.d. Rule 144 bezeichnen Wertpapiere eines Emittenten, die ein mit dem Emittenten verbundenes Unternehmen hält.

Restricted Securities i.S.d. US-Rechts sind nicht bei der SEC registrierte Wertpapiere, die Beschränkungen beim Weiterverkauf unterliegen.

Mit Maker-Taker- und Taker-Maker-Modellen geben Börsenträger Liquiditätsgebern oder -nehmern besondere Anreize für die Orderausführung.

Market-Maker führen dem Markt Liquidität zu, indem sie anderen Handelsteilnehmern kontinuierlich für Ausführungen zur Verfügung stehen.

Vor lauter RTS, ITS und DA zur MiFID II und MiFIR verliert man schnell den Überblick. Downloaden Sie hier die Übersicht für Praktiker.